個人情報保護方針

2021年7月1日
おきぎん証券株式会社

当社は金融商品取引業者として、お客さまの多種・大量の個人情報及び個人番号(以下「個人情報等」)を取扱っている社会的責任の重さを認識し、お客さまの信頼と社会的信用を高めるよう情報管理体制の構築と徹底に努めています。

当社は、個人情報等保護の一層の強化を目的として、「個人情報保護管理規程」を策定するとともに、以下に掲げる個人情報保護方針を定め、役員及び当社業務に従事する全ての者は勿論、コンピュータ処理や発送業務等を委託する外部会社にも周知し、この方針に従い個人情報等の適切な保護に努めて参ります。

1.利用目的の特定

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当社は、お客さまよりお預かりしている個人情報等については以下の目的に特定して利用します。
ただし、あらかじめご本人の同意がある場合や法令で定められている場合等においては、この限りではありません。

  1. 有価証券の売買、募集及びそれに付随する業務(売買、利金、償還のご案内など)
  2. その他金融商品取引業者が営むことができる業務及びこれらに付随する業務
  3. 金融商品取引業等に関する内閣府令により、人種、信条、門地、本籍地、保険医療又は犯罪経歴について情報その他の特別な非公開情報は、適切な業務の運営その他必要と認められる目的以外の目的に利用・第三者への提供をいたしません。
  4. 個人番号については、法令で定められた範囲内でのみ取扱います。

1-2
利用目的の具体例

  1. 金融商品取引法に基づく有価証券・金融商品の勧誘・販売、サービスの案内を行うため
  2. 当社又は関連会社、提携会社の金融商品の勧誘・販売、サービスの案内を行うため
  3. 適合性の原則等に照らした商品・サービスの提供の妥当性を判断するため
  4. お客さまご本人であること又はご本人の代理人であることを確認するため
  5. お客さまに対し、取引結果、預り残高などの報告を行うため
  6. お客さまとの取引に関する事務を行うため
  7. お客さまとの契約や法律等に基づく権利の行使や義務の履行のため
  8. 市場調査、ならびにデータ分析やアンケートの実施等による金融商品やサービスの研究や開発のため
  9. 他の事業者等から個人情報の処理の全部または一部について委託された場合等において、委託された当該業務を適切に遂行するため
  10. その他、お客さまとのお取引を適切かつ円滑に履行するため
  11. 前各号の個人情報の利用目的に関わらず、個人番号は「金融商品取引に関する口座開設の申請・届出事務」及び「金融商品取引に関する法定書類の作成・提出事務」に限り利用いたします。

2.個人情報に関する相互利用

当社と沖縄銀行との間のお客さまの個人情報に関する相互利用の範囲等につきましては、以下のとおりです。

  1. 相互利用する者の範囲
    ・当社および株式会社沖縄銀行
  2. 相互利用する個人データの項目
    ・氏名、住所、電話番号、生年月日、家族構成、職業・勤務先、証券_口座番号(証券会社で管理するお客さまの顧客番号のようなもの)、銀行コード、銀行支店コード、銀行口座種目、銀行口座番号、銀行口座名義人、銀行口座振替契約の有無、おきぎん証券ならびに沖縄銀行との取引状況や資産内容
  3. 利用目的
    ・お客さまの多種多様なニーズに対応した総合的な金融サービスの提供のため
    ・お客さまの有価証券の売買、払戻し等に伴う送金、口座引落し時にお客さまを特定するため
  4. 個人データの管理責任者
    ・おきぎん証券株式会社

3.安全管理措置

当社は、個人情報等について、不正アクセス、紛失、破壊、改ざん及び漏えい等の予防並びに是正に努め、必要かつ適切な安全管理措置を実施するとともに、役職員及び委託先の適切な監督を行って参ります。

4.法令・規範の遵守

当社は、個人情報等の保護に関する関係諸法令、主務大臣のガイドライン及び認定個人情報保護団体の指針についても遵守します。

5.継続的改善

当社は、個人情報等の保護に関する「個人情報保護管理規程」の継続的改善に努め、最適な情報管理体制の構築を目指します。

6.開示等の手続き

当社は、お客さまに係る保有個人データについて開示等(訂正等を含む)を求められた場合は、当社の所定書面を、お客さまを担当する部店にご提出いただき、遅滞なく対応いたします。なお、個人番号の保有の有無について開示のお申し出があった場合には、個人番号の保有の有無について回答いたします。

個人情報等開示書類の発行にあたり、手数料を徴収することがあります。

7.お問い合わせ・苦情窓口

コンプライアンス部
電話:098-862-6128
FAX:098-862-6142

8.認定個人情報保護団体

当社は、個人情報保護委員会の認定を受けた認定個人情報保護団体である日本証券業協会の協会員です。同協会の個人情報相談室では、協会員の個人情報の取扱いについての苦情・相談をお受けしております。

【苦情・相談窓口】
日本証券業協会 個人情報相談室
電話:03-6665-6784
(http://www.jsda.or.jp/)

なお、個人情報等の主な取得元および、外部委託をしている主な業務については、下記の通りです。

個人情報等の主な取得元および、外部委託をしている主な業務について

【個人情報の主な取得元】

当社が取得する個人情報の取得元には以下のようなものがあります。

【外部委託をしている主な業務】

当社は業務の一部を外部委託しております。また、当社が個人情報等を外部委託先に取り扱わせている業務には以下のようなものがあります。

以上